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安徽省证券期货自律管理工作会议在合肥召开

日期:2019-05-15 浏览:


4月18日,安徽辖区证券期货经营机构自律管理工作会议在合肥召开。安徽证监局领导及相关业务部门负责人应邀出席会议。

会议全面回顾了2018年辖区机构监管工作和证券期货行业发展取得的新成效,深入分析了资本市场面临的历史机遇和发展形势,明确了做好2019年规范发展工作的七项重点工作:一是对接科创板,从根本上改进和加强投行业务。要严把科创板项目质量关,为资本市场输送高质量企业。要扎实做好承销、定价、跟投等对接工作,抓好债券业务质量管理。二是强化全面风险管理体系建设,守住不发生重大风险底线。要全面落实风险管理要求,做好资管、信用等重点业务领域风险防控工作。要严格防范场外配资。三是将合规管理办法切实落实到位,夯实行业高质量发展基础。要进一步加强合规保障机制,确保合规制度落地生根。要不断加强业务、质控、合规三部门的协同配合,筑牢合规管理的三道防线。四是提升专业水平,切实提高服务实体经济能力。要聚焦主业,抓好业务核心能力建设。要加强产品开发,增强风险管理服务能力。五是加强信息安全管理,确保系统稳定运行。要对接科创板,扎实做好系统及业务流程改造工作,务必保障交易系统安全稳定。要审慎做好外部系统接入管理,加强风险处置和应急演练。六是加强廉洁从业管理,维护市场良好生态。要落实廉洁从业风险防控主体责任,筑牢投行内控三道防线,夯实廉洁从业基础。要严格业务流程管理,加强内部检查和问责。七是加强投保工作,维护投资者合法权益。要对接科创板,扎实做好开户管理,落实投资者适当性管理要求。要深化投教基地建设,提高投教工作质量。要切实做好投诉处理工作,承担诉求处理主体责任,做好纠纷化解工作。

会议通报了安徽省证券期货业协会2019年度工作安排。2019年,协会拟突出抓好七个方面工作:一是持续开展专业培训,着力提升证券期货经营机构经营管理能力和服务水平。二是持续开展投资者保护,夯实辖区证券期货市场健康发展基础。三是加强行业自律管理,督促机构规范经营。四是持续开展业务调研,推动会员业务转型;五是强化舆论宣传,展示行业形象。六是持续开展文化活动,营造市场和谐氛围。七是加强协会自身建设,争创全省一流社会组织。

会议邀请了安徽证监局相关业务处室负责人分别对辖区证券期货经营机构合规、反洗钱、投资者权益保护和纠纷调解等三方面工作进行了专题辅导培训。

安徽省证券期货业协会领导、辖区证券公司、期货公司主要负责人及相关部门负责人,证券、期货分公司,基金分公司,证券期货营业部负责人400余人参加了此次会议。